۸ اردیبهشت ۱۳۹۹ - ۱۰:۴۷

تشدید اقدامات نظارتی جایگزین محدودیت معاملاتی

هدی توانایی، مدیر امور اعضا و اشخاص وابسته به اعضای کانون کارگزاران
تشدید اقدامات نظارتی جایگزین محدودیت معاملاتی

باتوجه به حساسیت ویژه بازارهای مالی و جایگاه خطیر کارگزاران، معامله گران و کارکنان شرکت‌های کارگزاری، در سراسر دنیا مقررات زیادی جهت اجرای صحیح و به موقع سفارشات مشتریان وجود دارد.

البته همیشه این ظن مطرح می‌شود که کارکنان شرکت‌های کارگزاری سفارشات خود را مقدم بر سفارشات مشتریان دانسته و یا از اطلاعات نهانی جهت انجام معاملات خود استفاده می‌کنند.
 این حساسیت در بازارسرمایه کشور نیز وجود داشته، به گونه ای که در ماده ۱۳ به آن پرداخته شده است. در سنوات گذشته کانون کارگزاران در کارگروه مطالعات تطبیقی مطالعاتی را در برخی کشورها مانند ایالات متحده، انگلستان، فیلیپین، کانادا و چین انجام داده که در آن مشاهده شد، در اکثر کشورهای مورد مطالعه سقف معینی برای محدودیت معاملاتی وجود ندارد، اما اقدامات نظارتی بسیار سختگیرانه ای در ارتباط با معاملات اوراق بهادار بر مبنای اطلاعات نهانی انجام می‌شود. البته در این روند برخی محدودیت‌هایی مانند عدم امکان خرید عرضه اولیه، اخذ پیش تایید در معاملات شخصی پرسنل، تاییدیه سالانه از حساب‌ها و... وجود دارد.

  • هفته نامه ۳۴۹ اطلاعات بورس _ صفحه ۱۵
کد خبر 412769

برچسب‌ها

نظر شما

شما در حال پاسخ به نظر «» هستید.
0 + 0 =