اخبار "تخلفات بورسی" سال 1400

تخلف در بازار بورس به چه شکلی انجام می‌ پذیرند؟

دستکاری و تخلف در قیمت‌های بازار بورس اغلب مواقعی روی می‌دهد که ثبت سفارش هدفمند انجام می‌پذیرد؛ این سفارش‌ها در بازار با حجم بسیار بالا، تعداد وسیع و قیمت‌هایی که اغلب از راه ثبت سفارش و همین طور حذف به دفعات این سفارش‌ها در مرحله پیش گشایش به طور مکرر انجام می‌شود.

علاوه‌بر این مواردی که گفته شد اینکه سفارشی هم در بازار با اعداد خاص ثبت شود این احتمال را بوجود می‌آورد که نوعی تخلف به حساب آید. همین طور انجام معامله یک فرد با خودش هم ممنوع و جز تخلفات بورسی به حساب می‌آید. در اصل این مواردی که گفته شد جز عمده تخلفاتی است که در بازار بورس به رسمیت شناخته شده است.

در بازار بورس یک فرد با عنوان ناظر برای هر نمادی وجود دارد که کارش در واقع چک کردن همین موارد است و در صورت مشاهده چنین تخلفاتی می‌تواند فرد خاطی را جریمه نماید. برای این که معامله‌گران بازار بورس دچار چنین تخلفاتی نشوند خوب است که مواردی که در زیر با عنوان تخلفات بورسی در نظر گرفته شده است رعایت کنند تا ملزم به پرداخت جریمه نشوند:

• تغییر روند بازار با ثبت قیمت بیشتر یا کمتر از نرخ جاری
• حذف سفارشی وقتی که پیش گشایش سهمی است و تغییر قیمت بازگشایی نماد (TOP)
• اقدام به اینکه در پیش گشایش سفارش را حذف نمایید و در زمان معاملات پیوسته در سمت مقابل سفارش بگیرید.
• پوشاندن مظنه بازار با این روش که بیش‌تر از دو سفارش خرید یا فروش با نرخ‌های متفاوت ثبت نمایید
• ارسال سفارش در بازار با غیرمتناسب سازی حجم‌ها در بازار
• مظنه چینی گسترده یا سفارش چینی وسیع
• ثبت سفارش در صفوف فروش و همین طور خرید با این نیت که صفوف حجم بخورند

جریمه و مجازات تخلفات بورسی چیست؟

همان‌طور که بیان کردیم یک سری از نهادهای نظارتی در بازار در همه حال به این مسائل توجه می‌کنند و هرگونه تخلفی را ضبط و با آن برخورد می‌کنند. به دلیل شفافیت بازار و الزام بر رعایت منصفانه ناظرها بایستی با هرگونه تخلفی به صورت جدی برخورد کنند و در این راستا برای افراد متخلف مجازات و جریمه‌هایی در نظر گرفته شده است که در این ادامه این بخش از مقاله به آن می‌پردازیم.

در مرحله اول ناظر برای شخص خاطی به‌سوی کارگزاری یک تذکر ارسال می‌کند تا یا حساب فرد را مسدود کند یا این‌که به شخص خاطی بفهماند تخلف او شناسایی شده و در صورت تکرار مجدد این احتمال که دسترسی متخلف به سفارش گذاری محدود شود، حتمی است.

در مواردی که تخلفات اثر بیشتری داشته باشند یا به‌اصطلاح سنگین‌تر باشند، مجازات فراتر از تذکر و مسدودکردن دسترسی خواهد بود. ماده ۴۶ قانون بورس و اوراق بها‌دار، عواقب جدی‌تری برای تخلفات سنگین در نظر گرفته است که شامل سه ماه تا یک سال حبس تعزیری یا پرداخت جزای نقدی معادل ۲ تا ۵ برابر سود به دست آمده یا زیان متحمل ‌نشده می‌شود. در مواردی نیز ممکن است هر دو جریمه برای متخلفان در نظر گرفته شود.

همان‌طور که خودتان هم حتماً اطلاع دارید اگر هر تخلفی سنگین‌تر باشد، پس مجازات بیشتری هم برای فرد خاطی در نظر گرفته می‌شود. اگر تخلف از حد تذکر و مسدود کردن اکانت فرد متخلف سنگین‌تر باشد طبق قانون و ماده واحده 46 قانون بورس و اوراق بهادار کشور، مجازات بسیار سنگین‌تر و جدی‌تری برای این دسته از افراد در نظر گرفته شده است  که در برگیرنده سه ماه تا یک سال حبس تعزیری یا پرداخت جزای نقدی به مبلغ 2 تا 5  برابر سود حاصل شده از معامله یا حتی زیانی که باید متحمل می‌شده و نشده، پرداخت شود.